勧誘方針
当社は、ファイナンシャルプランナー事務所・保険代理店・金融商品仲介業者・不動産会社として『金融商品の販売等に関する法律』第9条に基づき、以下の勧誘方針を公表するとともに、各種法令・諸規則を遵守し、適正な販売をすることで社会的使命を果たします。
１．適正な勧誘
・お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、お客様のご意向・ご実情を十分配慮した上で商品の提案をします。
・お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、お客様の知識・投資経験・投資目的・リスク許容度・財産の状況等に適合した商品をご提案します。
・お客様に金融商品の勧誘を行うにあたっては、商品に関して十分な説明を行います。
・電話や訪問による勧誘について、お客様にご迷惑となる時間帯や場所では行いません。
２．勧誘の適正の確保
・適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な研修・教育を行います。また、役職員においても知識の習得、研鑽に努めます。
・金融商品取引法、保険業法、その他関係法令諸規則の遵守の徹底を確保するための社内体制の整備・強化に努めます。
・お取引等に関してのお客様からのご意見を真摯に受け止める姿勢の保持、及びご意を会社運営に生かす体制の構築に努めます。
